Раскрытие информации об эмитенте

ОТЧЕТ

Закрытого акционерного общества Санаторно-курортный комплекс 

«Солнечный берег»

На 31.12.2012 год

  1. Общие сведения об акционерном обществе

1

Фирменное наименование акционерного общества на русском языке
Полное Закрытое акционерное общество Санаторно-курортный комплекс «Солнечный берег»
Сокращенное ЗАО СКК «Солнечный берег»
2 Индивидуальный номер налогоплательщика(ИНН) 211 648 0110
3 Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) 102 210 242 8710
4 Уникальный код эмитента, присвоенный государственным органом 50439-К
5 Место нахождения 429526, Чувашская Республика, Чебоксарский район, поселок Сюктерка, улица Солнечный берег, д.1.
6 Адрес для направления почтовой корреспонденции 429526, Чувашская Республика, Чебоксарский район, поселок Сюктерка, улица Солнечный берег, д.1.
7 Телефон (8352) 30-82-54
Факс (8352) 40-63-75
8 Адрес электронной почты solber@inbox.ru
9 Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на котором  осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг http:\\www sbereg.ru
10 Ф.И.О. должность лица, осуществляющего проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг Железняк Нина Семеновна, экономист
11 Сведения о наличии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по велению реестра владельцев именных ценных бумаг Квалификационный аттестат Серия АА   № 015378 выдан Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг 17.02.2000г. протокол № 3\18 Присвоена квалификация, соответствующая должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и\или депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг
  1. Сведения о количестве размещенных ценных бумаг и количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги

Общее количество лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги

Количество размещенных акций (штук)

Обыкновенные акции(шт) Привилегированные акции (шт)
1 2 3
1 150
  1. Сведения о доле государственной и муниципальной собственности

№№

пп

Наименование государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре в качестве лица, действующего от имени РФ, субъекта РФ или муниципального образования Обыкновенные акции Привилегированные акции Золотая акция
Количество(шт) Доля,% Количество(шт) Доля,%
1 2 3 4 5 6 7
  1. Сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги в отчетном периоде

Основания проведения  операций, связанных с перерегистрацией прав собственности

В результате совершения сделки

В результате наследования

По решению суда

В иных  случаях

Количество операций Объем операций Количество операций Объем операций Количество операций Объем операций Количество операций Объем операций

УТВЕРЖДЕНО.
Решением совета директоров
Закрытого акционерного общества
Санаторно-курортный комплекс
«Солнечный берег»
2 августа 1999г.

ПРАВИЛА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА  АКЦИОНЕРОВ
Закрытого акционерного общества
Санаторно-курортный комплекс  «Солнечный берег»

1.Общие положения

1.1. Настоящие Правила составлены в соответствии с «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997г. № 27.

1.2. Настоящим документом устанавливаются основные положения и требования, предъявляемые системой ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и обязательные для исполнения регистратором (лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров акционерного общества и назначенным приказом директора) при проведении работ по ведению реестра акционеров акционерного общества.

1.3. Настоящие Правила регулируют деятельность регистратора, являются обязательными для исполнения и устанавливают ответственность регистратора

1.4. Контроль за исполнением  регистратором настоящих Правил осуществляет директор акционерного общества.

  1. Общие вопросы ведения реестра акционеров

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре должна содержаться информация:

  • об акционерном обществе;
  • о всех выпусках ценных бумаг акционерного общества;
  • о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

Деятельность по ведению реестра включает:

  • ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
  • ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
  • ведение регистрационного журнала  по всем ценным бумагам акционерного общества-эмитента;
  • ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов (при документарной форме выпуска ценных бумаг);
  • хранение и учет документов, являющихся основанием для внесение записей в реестр;
  • учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесение записей в реестр;
  • учет начисления доходов по ценным бумагам;
  • осуществление иных действий, предусмотренных настоящими правилами.

2.1. В реестре должна содержаться следующая информация об акционерном обществе:

  • полное наименование;
  • краткое наименование;
  • наименование государственного органа, осуществившего регистрацию акционерного общества;
  • номер и дата государственной регистрации акционерного общества -эмитента;
  • место нахождения, почтовый адрес;
  • размер уставного капитала;
  • номер телефона, факса;
  • руководитель исполнительного органа акционерного общества;
  • идентификационный номер налогоплательщика.

2.2. В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг акционерного общества -эмитента:

  • дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
  • вид, категория (тип) ценных бумаг;
  • номинальная стоимость одной ценной бумаги;
  • количество ценных бумаг в выпуске;
  • форма выпуска ценных бумаг;
  • размер дивиденда (по привилегированным акциям).
  1. Операции, проводимые регистратором

3.1. Регистратор производит следующие типы операций:

  • операции по лицевым счетам;
  • технические операции;
  • информационные операции;
  • глобальные операции.

3.2. К операциям по лицевым счетам относятся:

  • открытие лицевого счета;
  • внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
  • внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги (при совершении сделки, по решению суда, при реорганизации зарегистрированного лица, при приватизации);
  • внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету;
  • внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг

3.3. К техническим операциям относятся:

  • работа с заявлениями;
  • регистрация факта возникновения и прекращения залога;
  • работа со свидетельствами, подтверждающими права собственности.

3.4. К информационным операциям относятся:

  • выдача выписки из реестра, подтверждающую права собственности;
  • выдача справок;
  • подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
  • подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

3.5. К глобальным операциям относятся:

  • внесение записей о размещении ценных бумаг;
  • внесение записей о конвертации ценных бумаг;
  • внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.
  1. Требования к деятельности регистратора

4.1. Регистратор обязан:

  • осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
  • исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
  • принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц;
  • осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
  • осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
  • ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа),  государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
  • предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
  • в течении времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
  • по распоряжению генерального директора или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  • по распоряжению генерального директора предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
  • информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
  • обеспечить хранение в течении сроков, установленных нормативными актами Федеральной  комиссии и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
  • хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

4.2. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

  • в срок не позднее следующего дня с даты утраты в письменной форме уведомить директора акционерного общества и Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Республике Татарстан;
  • опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
  • принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

4.3. Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

  • не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
  • предоставленные документы  не содержат всей необходимой информации либо содержать информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору;
  • операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокировано;
  • в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена нотариально;
  • у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
  • в реестре не содержится информация о лице, передающим ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
  • количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

4.4. Регистратор не имеет права:

  • аннулировать внесенные в реестр записи;
  • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
  • отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;
  • при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

4.5. Требования к правилам внутреннего контроля.

       Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг:      Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц;

       Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получении доходов по ценным бумагам.

        В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об генерального директора акционерного общества, установить причину расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

4.6. Внутренний контроль документооборота.

       Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.

4.7. Ответственность регистратора.

    Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

       Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

       Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

            

  1. Обязанности директора акционерного общества.

5.1. Директор акционерного общества обязан предоставить регистратору :

  • подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
  • копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
  • копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом ( при наличии);
  • выписку из протокола решения общего собрания акционеров о назначении руководителя исполнительного органа — директора;
  • копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
  • копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
  • заверенные решения общих  собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящие в органы управления за последние три года;

5.2. Директор обязан своевременно предоставлять регистратору изменения и дополнения  учредительных документов акционерного общества, а также список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.

  1. Обязанности зарегистрированных лиц.

6.1. Зарегистрированные лица обязаны:

  • предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
  • предоставлять регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица;
  • предоставлять  регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
  • предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для совершения операций по лицевому счету;
  • гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом акционерного общества, или вступившим в законную силу решение суда.

6.2. В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, или предоставление ими

неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

  1. Основные документы,

                используемые регистратором для ведения реестра

      Основные документы, используемые регистратором для ведения реестра:

  • анкета зарегистрированного лица;
  • передаточное распоряжение;
  • залоговое распоряжение;
  • выписка из реестра;
  • журнал учета входящих документов;
  • регистрационный журнал;

7.1. Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

      Для физического лица:

  • фамилия, имя, отчество;
  • гражданство;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
  • год и дата рождения;
  • место проживания (регистрации);
  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  • образец подписи владельца ценных бумаг.

       Для юридического лица:

  • полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
  • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
  • место нахождения;
  • почтовый адрес;
  • номер телефона, факса (при наличии);
  • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

      Для всех зарегистрированных лиц:

  • категория зарегистрированного лица(физическое или юридическое лицо);
  • идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
  • форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
  • при безналичной форме выплаты доходов — банковские реквизиты;
  • способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

7.2. В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

       Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

       В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на  лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

       Предоставленное регистратору передаточное распоряжение, соответствующее форме прилагаемой к настоящим Правилам передаточного распоряжения, регистратор обязан принять  к рассмотрению.

7.3. В залоговом распоряжении также может содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования ценными бумагами, а также иные условия залога.

        Предоставляемое залоговое распоряжение, соответствующее форме прилагаемой к настоящим Правилам залогового распоряжения, регистратор обязан принять  к исполнению.

        В залоговом распоряжении может содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг ( при документальной форме выпуска), кому ( залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования ценными бумагами, а также иные условия залога.

7.4.  Журнал учета входящих  документов должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;
  • входящий номер документа (по системе учета регистратора);
  • наименование документа;
  • дата получения документа регистратором;
  • сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

   для юридических лиц — наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

     для физического лица (если указаны) -фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

  • дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
  • исходящий номер ответа на документы;
  • фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

7.5. Регистрационный  журнал должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;
  • дата получения документов и их входящие номера;
  • дата исполнения операции;
  • тип операции (открытие лицевого счета; внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
  • внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги: при совершении сделки, в результате наследования, по решению суда, при реорганизации юридического лица; внесение записей: о размещении ценных бумаг; о конвертации ценных бумаг; об аннулировании  ценных бумаг;
  • о блокировании операций по лицевому счету;  об обременении ценных бумаг: о передаче ценных бумаг в залог, о прекращении залога;
  • о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя);
  • номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
  1. Предоставление выписок и иных документов из реестра,

подтверждающих  права собственности на ценные бумаги.

  1. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.

       Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.

Выписка из реестра выдается непосредственно зарегистрированному лицу или его представителю на основании представленной доверенности, оформленной в соответствии с действующим законодательством.

  Выписка  из реестра должна содержать следующие  данные:

  • полное наименование акционерного общества -эмитента, место нахождения акционерного общества -эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
  • место нахождения и телефон регистратора;
  • указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
  • печать акционерного общества -эмитента и подпись регистратора.

Выписка из реестра  не является ценной бумагой.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

8.2. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

   В справке должны быть указаны следующие данные:

  • номер записи в регистрационном журнале;
  • дата получения документов;
  • дата исполнения операции;
  • тип операции;
  • основание для внесения записей в реестр;
  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория( тип) ценных бумаг;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;
  1. По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

8.4. Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.               

  1. Лицевые счета

9.1. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

  • данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
  • информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

      В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

     Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению директора.

Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги

неустановленных лиц».

В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов ( при условии отсутствия ошибки регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги не установленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

  1. Лицевой счет  эмитента открывается на основании письменного распоряжения директора акционерного общества для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) акционерным обществом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».

       Эмиссионный счет эмитента открывается  на основании зарегистрированного, в установленном законом порядке, решения о выпуске ценных бумаг для зачисления на него ценных бумаг и последующего списания  при размещении или аннулировании ( при погашении) ценных бумаг.

  1. Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой  «ДУ».

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору

доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

  1. Операции по лицевым счетам

10.1. Открытие лицевого счета.

       Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

       Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое ) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Правилами.

       Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

       Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производится самим лицом или его уполномоченным представителем.

       Открытие лицевого счета  юридического лица в реестре может производится только уполномоченным представителем этого юридического лица.

       Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица;
  • документ, удостоверяющий личность.

       Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

       Для открытия  лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица;
  • копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
  • копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
  • копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
  • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

      Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

      Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии я регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

  10.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

       В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменении имени (полного наименования) зарегистрированное лицо обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

       Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

10.3. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица- операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

        Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

       При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

  • количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
  • вид, категория (тип), государственный номер выпуска ценных бумаг;
  • основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

После получения  распоряжения о блокировании операций по лицевому счету регистратор в течение трех дней осуществляет действия по блокированию операций по лицевому счету.

По требованию владельца счета или судебного органа регистратор выдает справку о блокировке счета.

      Если счет был заблокирован по требованию его владельца, то последний имеет право в любой момент по новому распоряжению осуществить разблокирование счета.

  1. Внесение в реестр записей

                     о переходе прав собственности на ценные бумаги

     Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

     Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.

     Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

     При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним

(несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями — родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

     После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное

согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

     Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

11.1. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

  • предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
  • предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
  • количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
  • осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
  • не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

  Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения

записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимися у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица акционерного общества -эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет акционерное общество -эмитент.

11.2. Регистратор вносит в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги при совершении сделок по предоставлению следующих документов:

  • передаточное распоряжение( передается регистратору);
  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
  • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающая права уполномоченного представителя ( передается регистратору);
  • письменное согласие участников долевой собственности на ценные бумаги ( передается регистратору);

11.3. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования:

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);
  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
  • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору).

11.4. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов:

  • копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору).

11.5. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:

  • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу ( при слиянии и преобразовании);
  • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо ( при присоединении);
  • выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
  • документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

     Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем м главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

11.6. При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:

  • внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 2.1. настоящих Правил (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
  • внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 2.2.       настоящих Правил (во всех случаях);
  • открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
  • открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
  • провести аннулирование не размещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
  • провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

11.7. При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор обязан:

  • внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с  настоящими Правилами;
  • зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
  • провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
  • провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
  • провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

         Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащим отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о

выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

         Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.

         Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны бать внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

         Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор обязан :

  • учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
  • осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
  • предоставить директору список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
  • на основании документов, подтверждающих выкуп акционерным обществом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.

11.8. Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется в случаях:

  • размещения меньшого количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
  • уменьшения уставного капитала акционерного общества;
  • конвертации ценных бумаг;
  • признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
  • погашения ценных бумаг;
  • в иных случаях, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

         В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течении трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

         В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

         В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации.

         В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор:

  • обязан на третий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на лицевой счет эмитента;
  • осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на лицевой счет эмитента;
  • в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
  • полное наименование акционерного общества- эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию акционерного общества- эмитента, номер и дату регистрации;
  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
  • количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • вид зарегистрированного лица.

    Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

    В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг акционерного общества -эмитента.

    При погашении ценных бумаг регистратор:

  • в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
  • в течение одного дня с даты предоставления документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
  • вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

        Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг

  1. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дивидендов по ценным бумагам.

       При принятии решения о выплате доходов акционерное общество обязано направить регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет акционерное общество.

      Распоряжение должно содержать следующие данные:

  • полное наименование акционерного общества;
  • орган управления акционерного общества, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
  • дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
  • форма, в которой предлагается осуществить выплату доходов;
  • размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
  • дата выплаты доходов;
  • полное официальное наименование агента (ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его  (их) место нахождения и почтовый адрес.

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:

  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
  • место проживания или регистрации (место нахождения);
  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  • количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
  • сумма начисленного дохода;
  • сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
  • сумма к выплате.
  1. Подготовка списка акционеров

имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

  По распоряжению директора или лиц, имеющих  на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

  • акционеры, владельцы обыкновенных акций общества;
  • иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

  Не полностью оплаченные обществу акции при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

  Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органан, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
  • место проживания или регистрации (место нахождения);
  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  • количество акций с указанием категории (типа).


  1. Проведение контрольных мероприятий

 

      Контрольные мероприятия проводятся в реестре ежемесячно.

  Исходным документом для осуществления контроля является регистрационный журнал.

  Подлежат проверке все операции, проведенные за контролируемый промежуток времени, включенные в регистрационный журнал.

      Сверка производится при использовании следующих документов:

  • регистрационный журнал;
  • лицевые счета;
  • первичные документы.

По операциям, приводящим к изменению количества ценных бумаг на счетах, составляются оборотные ведомости.

  Результаты проверки оформляются в виде отчетов и предоставляются исполнительному органу общества — директору, а при необходимости — в ревизионную комиссию.

  Обнаруженные ошибки устраняются в течение трех дней с момента их обнаружения.

В случае, если ошибка повлекла за собой необходимость оповещения зарегистрированных лиц, это производится в течение пяти дней с момента обнаружения ошибки.

  1. Хранение информации регистратором

15.1. Регистратор хранит рабочие и информационные документы в специально        предусмотренном для этого помещении — архиве.

        Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.

  Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченным на это лицам. Помещение, в котором установлено

указанное  компьютерное оборудование, должно содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажность, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией.

      Программное обеспечение, используемое регистратором для ведения реестра, должно быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в качестве органа сертификации в Госстандарте России в соответствии с требованиями, зарегистрированными в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

15.2. Перечень документов, предназначенных для хранения:

  • информационные документы об акционерном обществе;
  • текущие рабочие документы регистратора, вышедшие из делопроизводства;
  • документы, явившиеся основанием для проведения операций в реестре.

15.3. К информационным документам об акционерном обществе относятся:

  • учредительные документы общества;
  • план приватизации;
  • нормативные документы общества, принятые общим собранием, советом директоров;
  • все изменения, дополнения к нормативным документам общества;
  • список руководящих органов общества (совета директоров (наблюдательного совета), правления) с указанием их должностей ;
  • список лиц, имеющих право от имени общества получать информацию о содержании системы ведения реестра, с указанием полномочий каждого;
  • ежеквартальные и годовые отчетные документы;
  • информация о периодических корпоративных мероприятиях акционерного общества.

15.4. К текущим документам, подлежащим хранению, относятся:

  • регистрационные журналы;
  • журналы выдачи свидетельств (выписки из реестра), подтверждающих право собственности ;
  • анкеты зарегистрированных лиц;
  • распоряжения исполнительного органа общества, совета директоров, касающиеся работы регистратора.

15.5.  К документам, которые явились основанием для проведения операций, относятся все первичные документы.

15.6. Информация об акционерном обществе хранится в течение всего времени существования общества. Первичные документы хранятся в течение трех лет. Регистрационные журналы, анкеты зарегистрированных лиц хранятся в течение трех лет, затем переводятся на более компактные носители.

15.7. Система внутреннего учета документации в архиве определяется архивариусом, согласовывается регистратором  и утверждается   исполнительным органом общества.

15.8. Полный доступ к архивной информации разрешается регистратору. Доступ других лиц производится по специальному разрешению исполнительного органа общества.

15.9. Обо всех фактах доступа к архивной информации делается запись в соответствующем журнале.

  1. Меры по обеспечению сохранности информации о реестре.

      В целях обеспечения сохранности информации, содержащейся в реестре, предпринимаются следующие мероприятия:

  • режимные мероприятия по ограничению доступа к электронной базе данных и документам на бумажных носителях;
  • периодическая распечатка реестра владельцев именных ценных бумаг на бумажных носителях;
  • периодическое копирование информации в электронном виде на магнитный носитель;
  • хранение копии электронной базы данных в банковском сейфе.


  1. Предоставление информации из реестра

       Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра, В число лиц, имеющих право на получения информации из реестра, входят:

  • директор акционерного общества- эмитента и должностные, определенные приказом директора;
  • зарегистрированные лица;
  • уполномоченные представители государственных органов.

         Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

17.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

      Зарегистрированное лицо имеет право получать информацию о:

  • внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумаг;
  • всех записях на его лицевом счете;
  • процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
  • эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
  • других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

      Регистратор обязан предоставить зарегистрированным  в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном

наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

     По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
  • дата исполнения операции;
  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • количество, государственный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценны. бумаг;
  • основание для внесения записей в реестр;
  • уведомление заверяется печатью акционерного общества -эмитента и подписью регистратора.

17.2. Директор акционерного общества должен предоставить регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц.

         Список должен содержать следующие данные:

  • фамилия, имя, отчество должностного лица;
  • вид, номер, серия, а также орган выдавший документ;
  • должность;
  • объем информации, которую он имеет право получать;
  • образец подписи должностного лица.

17.3. Предоставление информации представителям государственных органов.

         Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получать информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

         Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

  1. Требования к оформлению документов.

     Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании  подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

     Операции в реестре производятся регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям ФКЦБ России.

      Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

     Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

     Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

  1. Сроки исполнения операций.

     Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.

      В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

  • открытие лицевого счета;
  • внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
  • внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
  • внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
  • внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
  • внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
  • конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

      В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

  • предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

      В течение десяти дней исполняются операции:

  • аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

      В течение двадцати дней исполняются операции:

  • предоставление информации из реестра по письменному запросу.

      В сроки, оговоренные распоряжением директора акционерного общества, исполняются операции:

  • внесение записей о размещении ценных бумаг;
  • подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
  • организация общего собрания акционеров.

      Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им  или  директором  акционерного общества ошибки.

      В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или директором акционерного общества ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

      В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

  • конвертация ценных бумаг, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

      В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

  • выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

       Термины и определения.

     Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения.

    Ценная бумага — именная эмиссионная ценная бумага.

    Эмитент — юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

     Эмиссионные ценные бумаги — ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев именных ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

     Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг — форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.  

Реестр — совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получить и направить информацию зарегистрированным лицам.

    Зарегистрированное лицо— физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

     Виды зарегистрированных лиц:

-владелец — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

-номинальный держатель- профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

залогодержатель — кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

    Регистратор — лицо, назначенное приказом директора акционерного общества для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

     Уполномоченный представитель:

-должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

-лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

-законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

-должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

    Операция — совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

     Регистрационный журнал — совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке об операциях регистратора.

    Распоряжение — документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

    Лицевой счет — совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по лицевому счету.

    Типы лицевых счетов:

эмиссионный  счет эмитента — счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания пари размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента — счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

-лицевой счет зарегистрированного лица — счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю.

     Добросовестный приобретатель — лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное.

      Государственный регистрационный  номер — цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.

    Эмиссия ценных бумаг — установленная Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

     Размещение эмиссионных ценных бумаг — отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

     Обращение ценных бумаг — заключение гражданско-правовых сделок, влекущий переход прав собственности на ценные бумаги.

      Акция — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после ликвидации.

Пояснения Наименование показателя Код За Январь — Декабрь 2013г.
За Январь — Декабрь 2012г.
Справочно

Результат от переоценки внеоборотных активов, не включаемый в чистую прибыль (убыток) периода
2510
Результат от прочих операций, не включаемый
в чистую прибыль (убыток) периода
2520
Совокупный финансовый результат периода
2500 14672 (2 209)
Базовая прибыль (убыток) на акцию
2900 10 (1)
Разводненная прибыль (убыток) на акцию
2910

 

Бухгалтерский баланс на 31 декабря 2013 г.

Пояснения

Наименование показателя

Код

На 31 декабря 2013 г.

На 31 декабря 2012 г.

На 31 декабря 2011 г.

 

АКТИВ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ

 

 

 

 

 

 

 

 

Нематериальные активы

1110

 

Результаты исследований и разработок

1120

 

Нематериальные поисковые активы

1130

 

Материальные поисковые активы

1140

 

Основные средства

1150

71 835

76 751

79 613

 

 

 

в том числе:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Основные средства в организации

11501

71 835

75 119

77 389

 

 

 

Оборудование к установке

11502

76

 

 

 

Строительство объектов основных средств

11503

1 556

2 224

 

Доходные вложения в материальные
ценности

1160

 

Финансовые вложения

1170

 

Отложенные налоговые активы

1180

93

876

 

Прочие внеоборотные активы

1190

 

Итого по разделу I

1100

71 928

77 627

79 613

 

II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Запасы

1210

7 754

1 622

7 691

 

 

 

в том числе:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Материалы

12101

5 034

1 565

5 273

 

 

 

Товары

12102

2 720

57

2 298

 

 

 

Обслуживающие производства и хозяйства

12103

120

 

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям

1220

 

Дебиторская задолженность

1230

17 939

23 090

27 211

 

 

 

в том числе:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Расчеты с поставщиками и подрядчиками

12301

3 089

3 579

6 431

 

 

 

Расчеты с покупателями и заказчиками

12302

6 605

8 708

12 061

 

 

 

Расчеты по налогам и сборам

12303

2 270

2 018

1 405

 

 

 

Расчеты с разными дебиторами и кредиторами

12304

5 975

8 785

7 314

 

Финансовые вложения (за исключением денежных эквивалентов)

1240

19 000

13 000

 

 

 

в том числе:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Предоставленные займы

12401

13 000

13 000

 

 

 

Депозитные счета

12402

6 000

 

Денежные средства и денежные эквиваленты

1250

2 712

2 846

6 353

 

 

 

в том числе:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Касса организации

12501

351

228

114

 

 

 

Расчетные счета

12502

2 361

2 618

6 239

 

Прочие оборотные активы

1260

128

132

156

 

 

 

в том числе:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Денежные документы

12601

57

 

 

 

Расходы будущих периодов

12602

71

132

156

 

Итого по разделу II

1200

47 533

40 690

41 411

 

БАЛАНС

1600

119 461

118 317

121 024

 

Пояснения

Наименование показателя

Код

На 31 декабря 2013 г.

На 31 декабря 2012 г.

На 31 декабря 2011 г.

 

ПАССИВ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ

 

 

 

 

 

 

 

 

Уставный капитал (складочный капитал, уставный фонд, вклады товарищей)

1310

1 500

1 500

1 500

 

Собственные акции, выкупленные у акционеров

1320

 

Переоценка внеоборотных активов

1340

42 690

42 690

42 690

 

Добавочный капитал (без переоценки)

1350

 

Резервный капитал

1360

75

75

75

 

Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)

1370

7 948

(6 724)

(4 515)

 

Итого по разделу III

1300

52 213

37 541

39 750

 

IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Заемные средства

1410

6 000

19 626

19 626

 

 

 

в том числе:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Долгосрочные займы

14101

6 000

19 626

19 626

 

Отложенные налоговые обязательства

1420

905

780

334

 

Оценочные обязательства

1430

 

Прочие обязательства

1450

 

Итого по разделу IV

1400

6 905

20 406

19 960

 

V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Заемные средства

1510

9 467

8 000

12 000

 

 

 

в том числе:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Краткосрочные кредиты

15101

2 000

6 000

 

 

 

Краткосрочные займы

15102

9 000

6 000

6 000

 

 

 

Проценты по краткосрочным займам

15103

467

 

Кредиторская задолженность

1520

48 597

52 370

39 359

 

 

 

в том числе:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Расчеты с поставщиками и подрядчиками

15201

42 940

47 345

16 320

 

 

 

Расчеты с покупателями и заказчиками

15202

1 993

1 862

5 000

 

 

 

Расчеты по налогам и сборам

15203

2 565

2 450

1 608

 

 

 

Расчеты с персоналом по оплате труда

15204

909

709

263

 

 

 

Расчеты с разными дебиторами и кредиторами

15205

190

4

15 876

 

Доходы будущих периодов

1530

9 955

 

Оценочные обязательства

1540

2 279

 

Прочие обязательства

1550

 

Итого по разделу V

1500

60 343

60 370

61 314

 

БАЛАНС

1700

119 461

118 317

121 024

Отчет о финансовых результатах
за Январь — Декабрь 2013г.

Пояснения

Наименование показателя

Код

За Январь — Декабрь 2013г.

За Январь — Декабрь 2012г.

 

 

Выручка

2110

155 235

179 880

 

 

Себестоимость продаж

2120

(110 169)

(134 705)

 

 

Валовая прибыль (убыток)

2100

45 066

45 175

 

 

Коммерческие расходы

2210

(9 411)

(10 416)

 

 

Управленческие расходы

2220

(31 994)

(31 381)

 

 

 

Прибыль (убыток) от продаж

2200

3 661

3 378

 

 

Доходы от участия в других организациях

2310

 

 

Проценты к получению

2320

66

28

 

 

Проценты к уплате

2330

(563)

(404)

 

 

Прочие доходы

2340

23 959

168

 

 

Прочие расходы

2350

(11 492)

(4 850)

 

 

 

Прибыль (убыток) до налогообложения

2300

15 631

(1 680)

 

 

Текущий налог на прибыль

2410

(171)

(504)

 

 

 

в т.ч. постоянные налоговые обязательства
(активы)

2421

(111)

 

 

Изменение отложенных налоговых обязательств

2430

(125)

(780)

 

 

Изменение отложенных налоговых активов

2450

(473)

876

 

 

Прочее

2460

(190)

(121)

 

 

 

Чистая прибыль (убыток)

2400

14 672

(2 209)

 

Пояснения

Наименование показателя

Код

За Январь — Декабрь 2013г.

За Январь — Декабрь 2012г.

 

СПРАВОЧНО

 

 

 

 

 

 

 

 

Результат от переоценки внеоборотных активов, не включаемый в чистую прибыль (убыток) периода

2510

 

Результат от прочих операций, не включаемый
в чистую прибыль (убыток) периода

2520

 

Совокупный финансовый результат периода

2500

14 672

(2 209)

 

Базовая прибыль (убыток) на акцию

2900

10

(1)

 

Разводненная прибыль (убыток) на акцию

2910

 


См. продажа детских электроквадроциклов www.moto-volt.ru .;. Детский квадроцикл на аккумуляторе от 2 лет https://www.moto-volt.ru/ .